武定县档案馆整体支出绩效自评报告（2022年度）

附件3

武定县档案馆整体支出绩效自评报告

（2022年度）

一、部门（单位）基本情况

（一）部门行政职能。

1.接收、保管县级机关、团体、企业事业单位和其他组织的重要档案资料。

2.收集、整理、保管和利用本县主要政务活动、外事接待和重大突发事件形成照片、录音、录像等档案。

3.依法向社会开放档案信息资源，开展档案展览、陈列、编纂出版工作，提供档案信息查阅服务

4.负责馆藏档案资源数字化、信息化建设工作，对馆藏档案资料进行整理、鉴定，编制各种检索工具。

5.负责馆藏档案的实体安全和信息安全，保守党和国家机密，承担馆藏档案资源的抢救和保护工作。

6.承担县委办公室交办的其他任务。

（二）机构设置情况。武定县档案管编制6人，实有6人，副科级领导职数1名，内设办公室、档案管理股、电子文件备份管理股、档案征集股、档案编研股。

（三）主要工作。

1.抓学习，强化思想理论武装头脑。一是学理论，强思想。按照“大学习、大调研、大提升、大转变、大发展”主题实践活动要求。开展好集中学习与自学相结合的学习模式。通过交流发言，谈体会，谈认识，闭卷考试等学习方式不断学思践悟，深刻领会习近平总书记关于档案工作的重要指示批示精神。坚定不移用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑，指导实践，推动工作。二是学业务，强素质。围绕狠抓干部队伍能力素质建设，认真抓好新修订《中华人民共和国档案法》等相关法规及相关业务知识学习，做到理论实践相结合，确保全县档案工作业务规范、标准统一。

2.抓制度落实，保障实体档案安全。一是档案实体安全管理方面。在规范制度上，严格落实相关制度，建立健全档案调归卷制度，规范档案提供利用过程中借阅登记、利用效果登记和及时归卷的程序。建立档案、人员出入库登记制度；在定期核查档案上，对档案目录号错乱、个别全宗摆放错误、卷盒不规范等问题进行修正，做到登记台账与档案实体相符；在档案的存放上，不同载体材质的档案应分类存放、规范保存，电子档案、光盘、碟片、硬盘等特殊存件放入防磁柜单独保管，确保档案安全万无一失；组织2场次消防知识专题培训，开展1次消防演练，确保在遇到突发事件时能及时妥善处理。二是档案馆库安全管理方面。档案馆库安装了自动监控系统、高压细水雾灭火系统、手提式灭火器、火灾自动报警系统，除城市供电电源外，建有应急供电电源柴油发电机，视频监控系统能够实现关键点的24小时监控。重要库室安装防盗窗，更换28个到期手提式灭火器，安保人员24小时值守，并对发现的问题及时进行汇报处理。定期开展库房消毒杀虫工作，结合到期档案工作开展对所有档案更换了杀虫药，严格落实各类检查登记，确保档案得到的安全保管。三是出入库房安全管理方面。严格落实双人管理库房。认真落实档案库房“十防”措施，购置防虫药、防霉药，按时旋转和喷洒灭虫药剂，开启除湿机，严格控制档案库房的温度在14-24℃之间,相对湿度保持在45-60%以内。健全完善突发事件的处置、日常安检和值班制度。四是保密安全管理方面。强化保密安全意识，严格落实安全保密责任，把安全理念始终贯穿于档案归集工作的各个环节，提升安全保密工作水平，筑牢档案安全防线，严防档案失泄密情况发生。

3.抓管理，落实档案相关责任。一是切实担负档案的领导责任，把档案工作列入党委办公室重要议事日程，全年档案局、档案馆向县委办公室主要领导专题汇报档案工作2次，县委办常务副主任（档案局局长）亲自参与分析研究档案工作。二是落实落细档案行政管理职能职责，找准档案工作围绕中心、服务大局的着力点，推进档案行政管理职能与“三服务”工作职能深度融合，切实有效融入服务党办具体工作事务中。三是紧扣重点开展档案法制宣传。积极开展档案法制宣传工作，利用“八五”普法、“6.09”国际档案日，文成明管志愿者服务工作开展形式多样的宣传活动，在档案馆大楼一楼电子显示屏上滚动播放宣传标语14条，发放宣传材料500余份，主动向身边的群众宣讲档案法律法规。

4.抓保障，增强档案利用服务工作。一是中共武定县委办公室制定印发了《武定县档案馆收集实施细则》和《关于开展档案接收进馆工作的通知》，按照文件要求加大对到期档案的业务指导监督工作，确保珍贵档案如期进馆存凭留史，资政育人。二是制定《武定县档案馆查阅利用登记申请表》，登记完善相关查阅台账，规范查档要求。三是档案检查指导工作。2022年档案工作规范化管理认定1家，档案工作规范化管理复查7家，先后到检察院等19个部门及乡镇开展档案工作检查及业务培训，参与了中型灌区节水配套改造项目验收工作，落实连接了全国档案信息查询平台档案网上查询工作。四是档案征集工作。9月份收到黄恩泽（原第一批武定摄影家协会人员）捐赠到我馆70年代楚雄州发展老照片（底片）127份。收集《中华人民共和国国务院公报》等资料入馆211册。五是到期档案移交工作。按照《云南省档案局关于到期进馆档案依法接收工作进一步推进档案资源建设的通知》和楚雄州《关于到期进馆档案依法接收工作的通知》的通知要求，我馆终结全宗147个，存续全宗62个，对终结全宗全部移库规范管理。对存续全宗进行存放位置调整，存续全宗2个单位的档案已按要求全部移交进馆。六是档案移交接收工作。到10月底共移交县委办等单位文书、人事、会计档案4926卷（件）。七是档案查阅利用。共接待查阅利用301人次1290条目855卷（件），复印6450页，拍照留存98件，电子拷贝32件。

（三）部门预算管理、全面预算绩效管理制度建设情况。

一是严格落实预算编制原则，落实必须以党和国家的方针政策以及各项法律法规为依据。必须以收支平衡、略有结余为准则，必须遵循完整性原则，必须遵循真实性原则，统一性原则，年度性原则，讲政治的原则。

二是落实预算编制方法和程序。首先是摸清家底，对本单位的所有可供使用的资源进行清理和计算，产生本年度的收入和可供使用的资源预算。其次是对单位的本年度人员机构和所有提出的各项工作任务进行排队，然后根据轻重缓急，确定本年度本单位做的几项工作，同时计算每项工作的实际成本，确定每项工作完成后所达到的最终效果。再次是核定每项工作所需经费。并在预算编制时和预算执行过程中要考核每项工作经费的使用效果和效率，采取一定的方法对预算执行过程中的资金使用情况实行追踪问效制度。

（四）部门整体支出绩效目标设立情况。

2022年档案馆年初预算拨款100.56万元，调整预算收入79.82万元，其中：工资福利支出51.98万元，商品和服务支出2.75元，对个人和家庭的补助支出1.53万元，社会保障和就业支出13.2万元，卫生健康支出5.88万元，住房保障支出4.48万元。项目支出0万元，占总支出的0%，2021年度公共预算财政拨款结转结余0万元。

（五）部门整体收支预算及执行情况。

2022年部门财务总收入79.82万元，其中：财政拨款收入79.82万元，为一般公共预算收入79.82万元。

2022年支出合计79.82万元，属一般公共服务支出。2022年无项目资金支出。2021年度公共预算财政拨款结转结余0万元。

（六）严控“三公经费”支出情况。

2022年我单位“三公”经费支出0.78万元，2021年“三公”经费支出0.79万元，比上一年减少0.01万元，减少1.4%。具体事项属公务接待，2022年公务接待费0.78万元，比2021年公务接待0.79万元减少0.01万元，减少1.4%，贯彻了过紧日子要求，公务接待费用有所下降，共公务接待7批次57人次。无会议费支出情况，无培训费支出情况。

二、绩效评价工作情况

（一）绩效评价的目的。

通过开展绩效评价，加强预算绩效管理，强化支出责任，建立科学、合理的财政支出绩效评价管理体系，提高财政资金使用效率。达到经济化、效率化、效益化。

（二）自评组织过程。

1.前期准备：按照绩效自评工作要求，组成了以馆长为组长的绩效评价工作小组，对相关的国家法律法规进行了认真学习，掌握政策，根据部门整体收支情况制定了部门整体支出绩效评价实施方案，设计了绩效评价指标体系表。

2.组织实施：采用核查法核查2022年同级财政预算批复执行及部门整体支出情况，着重核查了“三公”经费及资产管理、内部控制制度情况，对内设机构，根据部门职能和年初制定的绩效考核目标，进行了实地绩效考评。

3.分析评价：对评价过程中收集资料进行归纳，汇总分析，依据设定的部门整体支出绩效评价指标体系进行了评分，形成了综合性书面报告。

三、评价情况分析及综合评价结论

（一）投入管理情况：从分配、使用、管理等所开展的一系列财务管理活动。

2022年，根据我馆年初工作规划和重点工作，围绕县委办的工作部署，积极履行职责，强化管理，圆满完成了年度工作目标，同时加强预算收支的管理，建立健全内部管理制度，严格内部管理流程，部门整体支出管理得到了提升。

1.本年预算配置控制较好，财政供养人员控制在预算编制以内，实际在职人员数少于编制数；“三公”经费支出总额较上年略有减少。

2.预算执行方面，支出总额控制在预算总额以内，圆满完成了当年的任务目标，财政拨款支出总体控制较好。

3.预算管理方面，我馆制定了切实有效的内部财务、资产内部管理制度，执行总体较为有效。

（二）履职完成情况。

1.数量指标：完成4926卷（件）档案移交进馆，全部完成年度移交进馆3000卷（件）的任务数，完成率164%。完成共接待查阅利用301人次1290条目855卷（件），复印6450页，拍照留存98件，电子拷贝32件。单位人员满意度指标和社会群众满意度指标均达98%以上。

2.质量指标：档案馆建设抗震设防烈度达到7度。资金使用安全，100%按规定用途使用。接收入库档案合格率达100%。

3.时效指标：除项目资金未下达外，按时完成年度任务。

4.成本指标：通过贯彻落实勤俭节约原则，统筹保障人员工资、日常公用经费等，保障部门年度正常工作开展。

（三）履职效果情况：从社会效益、经济效益、生态效益等方面反映部门（单位）履职效果的实现情况。

经济效益指标，缩短档案每次查询时间，可节省劳动力达50%左右，逐步提高档案保管数量，改善档案保管条件，年接受3000件（卷）目标任务已完成。社会效益指标，提高档案安全率，提供安全的档案保管场所，面积2150平方米，为档案存放提供安全保障。

（四）社会满意度及可持续性影响。

满意度指标达90%以上，通过测评单位人员满意度和社会群众满意度指标均达到100%。

四、存在问题及整改情况

（一）主要问题及原因分析。

1.预算编制工作不够细化；内部机构的预算管理意识，预算编制的相关制度和要求尚待加强，编制范围不够全面；预算编制的科学性、合理性、严谨性和可控性有待提高。

2.在日常预算管理过程中，预算支出的审核、跟踪及预算执行情况分析有待进一步加强。

3.相关管理制度有待进一步完善。在预算、支出、国有资产管理、项目管理等方面的制度还不够精准，还需进一步细化。

（二）整改情况。

1.科学合理编制预算，严格执行预算。加强预算编制的前瞻性，按照新《中华人民共和国预算法》及其实施条例的相关规定，按政策规定及本部门的发展规划，结合上一年度预算执行情况和本年度预算收支变化因素，科学、合理地编制本年预算草案，避免预算支出与实际执行出现较大偏差的情况，执行中确需调剂预算的，按规定程序报经批准。

2.完善管理制度，进一步加强管理。进一步贯彻落实中央八项规定，完善 “三公经费”等公务支出管理制度及厉行节约制度，加强经费审批和控制，规范支出标准与范围，并严格执行。严格按照《固定资产管理办法》的规定加强固定资产管理，及时登记、更新台账，加强资产卡片管理，年终前对各类实物资产进行全面盘点，确保账实相符。

五、绩效自评结果应用和公开情况

我单位将支出后的实际状况与年初绩效目标进行对比分析。按项目实际支出和年初绩效目标进行对比分析自评得分95分，因项目资金未下达，无项目支出。 下步将本次绩效自评结果在政府门户网公开，并运用到单位整体运行管理中，对不足之处加以改进完善，提高单位整体管理支出绩效水平。

六、主要经验和做法

1、领导重视，认真做好预算的编制，细化预算编制工作。

2、严格财务制度落实，加强财务管理，严格财务审核。

3、及时加强对新会计制度和预算法学习培训。

七、其他需说明的情况

无。

附件4

武定县档案馆项目支出绩效评价报告

（2022年度）

档案馆2022年度无项目支出。